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2024-05-21 09:56
山西省上市公司协会
为依法从严攻击证券期货违法犯法运动，维护资源市场秩序，增强行政执法与刑事司法衔接事情，完善执法司法部分派合制约机制，凭证有关执法划定，团结执法司法实践，制订本意见。
一、总体要求
1．坚持零容忍要求，依法从严攻击证券期货违法犯法运动。加大查处力度，坚持应移尽移、当捕则捕、该诉则诉，严酷控制缓刑适用，加大工业刑适用和执行力度，最大限度追赃挽损，完善全链条攻击、全方位追责系统。准确贯彻宽严相济刑事政策，坚持“严”的主基调，依法认定从宽情节，实现政治效果、执法效果和社会效果的有机统一。
2．增强事情协同，形成事情协力。人民法院、人民审查院、公安机关、证券期货羁系机构要坚持分工认真、相互配合、相互制约，健全完善事情机制，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审讯事情，坚持以审讯为中心，一直强化证据和程序意识，有用增强执法监视，确保严酷执法，公正司法。要坚持统筹协调，充分验展各部分职能作用，将依法办案与提防化解金融危害相团结，维护经济金融清静和社会稳固。
3．凝聚执法司法共识，提升专业化水平。人民法院、人民审查院、公安机关、证券期货羁系机构通过团结制订规范性文件、团结宣布典范案例等方法，明确执法办案标准和政策掌握标准，统一执法明确与适用。优化机构设置，增强办案基地、审讯基地建设，充分一线办案实力。增强执法司法步队专业化建设，提升专业化水平。
二、行政执法与刑事司法的衔接
4．证券期货羁系机构发明涉嫌犯法依法需要追究刑事责任的，应当实时向公安机关移送。移送案件时应当附有以下质料：移送书、涉案物品清单以及证据质料，已经作出行政处分决议或者市场禁入决议的，应当附有行政处分决议书、市场禁入决议书等。同时，应当将移送书、行政处分决议书、市场禁入决议书抄送同级人民审查院。人民审查院依法对证券期货羁系机构移送案件运动实验监视。
5．公安机关对证券期货羁系机构移送的案件，以为有犯法事实需要追究刑事责任的，应当实时立案。上级公安机关指定统领或者书面通知立案的，应当在要求的限期内立案。公安机关决议不予立案的，证券期货羁系机构可以申请复议，人民审查院依法对公安机关立案运动和侦查运动实验监视。
6．公安机关决议不予立案或者作废案件、人民审查院决议不起诉、人民法院讯断无罪或者免予刑事处分，有证据证实保存证券期货违法行为，凭证证券期货执律例则需要给予涉案职员行政处分、没收违法所得、市场禁入等处置惩罚的，应当在作出决议、讯断的一个月内提出意见并附生效执法文书、证据质料、处置惩罚凭证，凭证下列情形移送证券期货羁系机构处置惩罚：
（1）案件系中国证券监视治理委员会移送公安部的，由地方公安机关层报公安部移送中国证券监视治理委员会依法处置惩罚，或者由地方人民审查院、人民法院移送原认真相关案件视察的证券期货羁系机构依法处置惩罚。
（2）案件系省级及以下公安机关自行受理的，由省级公安机关，或者作出决议的人民审查院、人民法院移送外地证券期货羁系机构依法处置惩罚。
证券期货羁系机构应当将处置惩罚情形实时向移送案件的公安机关、人民审查院、人民法院书面转达并附相关执法文书。
三、刑事案件的统领
7．证券期货犯法的第一审案件由中级人民法院统领，同级人民审查院认真提起公诉，地（市）级以上公安机关认真立案侦查。
8．几个公安机关都有权统领的证券期货犯法案件，由最初受理的公安机关统领，须要时可以移送主要犯法地的公安机关统领。若是由犯法嫌疑人栖身地的公安机关统领更为相宜的，可以由犯法嫌疑人栖身地的公安机关统领。爆发争议的协商解决，协商不可的由配合的上级公安机关指定统领。
9．证券期货犯法的犯法地，包括以下情形：证券期货账户及包管金账户开立地；生意申报指令发出地、笼络成交地；生意资金划转指令发出地；生意证券期货物种挂牌上市的证券期货生意场合所在地、挂号结算机构所在地；生意指令、内幕信息的传出地、吸收地；遮掩主要事实或者虚伪的刊行文件、财务会计报告等信息披露文件的虚伪信息体例地、文件编写和申报地、注册审核地，不按划定披露信息的遮掩行为爆发地；犯法所得的现实取得地、隐藏地、转移地、使用地、销售地；肩负资产评估、会计、审计、执法效劳、保荐等职责的中介组织提供中介效劳所在地。
10．栖身地包括户籍所在地、经常栖身地。单位挂号的住所地为其栖身地，主要营业地或者主要效劳机构所在地与挂号的住所地纷歧致的，主要营业地或者主要效劳机构所在地为其栖身地。
11．具有下列情形之一的，人民法院、人民审查院、公安机关可以在职责规模内并案处置惩罚：
（1）一人犯数罪的；
（2）配合犯法的；
（3）配合犯法的犯法嫌疑人、被告人还实验其他犯法的；
（4）多个犯法嫌疑人、被告人实验的犯法保存关联，并案处置惩罚有利于查明案件事实的。
12．上级公安机关指定下级公安机关立案侦查的案件，需要拘捕犯法嫌疑人的，由侦查该案件的公安机关提请同级人民审查院审查批准，同级人民审查院应当受理。
公安机关侦查终结移送审查起诉，同级人民审查院经审查以为需要指定审讯统领或者移送其他人民审查院起诉的，凭证有关划定治理。
13．充分验展办案基地、审讯基地专业化办案优势。加大向证券期货犯法办案基地交办案件的力度，依法对证券期货犯法案件适当集中统领。关于由犯法地或者犯法嫌疑人、被告人栖身地以外的司法机关统领更为相宜的，原则上指定办案基地、审讯基地公安机关、人民审查院、人民法院侦查、起诉、审讯。公安机关、人民审查院、人民法院的办案基地、审讯基地所在地一致的，适当简化各环节指定统领的治理手续，加速治理进度。
四、证据的网络、审查与运用
14．证券期货违法犯法行为具有专业、隐藏的特征，为揭破证实违法犯法，对可以用于证实案件事实的证据应当做到“应网络尽网络、尽早网络”。在侦查证券期货犯法案件时发明犯法嫌疑人尚有其他罪行的，除依法移交有统领权的部分处置惩罚以外，应当一并举行周全侦查取证。
15．注重网络提取物证、书证、电子数据等客观证据。网络提取电子数据应当遵遵法定程序、遵照有关手艺标准，包管电子数据的真实性、正当性、完整性。
证券生意场合、期货生意场合、证券挂号结算机构、期货包管金监控机构以及证券公司、期货公司留存的证券期货委托纪录、生意纪录、生意终端装备信息和挂号存管结算资料等电子数据，调取时应当以电子光盘或者其他载体复制原始数据，附制作要领、制作时间、制作人、完整性校验值等说明，并由制作人和原始电子数据持有人署名或盖章。
刊行人、上市公司或者其他信息披露义务人在证券生意场合的网站和切合证券期货羁系机构划定条件的媒体宣布的信息披露通告，其打印件或者据此制作的电子光盘、其他载体，经核对无误并附泉源、制作人、制作时间、制作所在等说明的，可以作为刑事证据使用。
16．证券期货羁系机构在行政执法中，虽未能调取到直接证实证券期货违法行为的证据，但其他证据高度关联、相互印证，形成证据链条的，可以凭证显着优势证据标准综合认定违法事实。
公安机关、人民审查院、人民法院治理证券期货犯法案件，应当做到犯法事实清晰，证据确实、充分。没有犯法嫌疑人、被告人供述，证据确实、充分的，可以认定案件事实。
治理涉众型证券期货违法犯法案件，因客观条件限制无法逐一网络言词证据的，可以凭证已依法网络并查证属实的客观证据、言词证据，综合认定资金数额、损失数额等犯法事实。
17．行政机关在行政执法和核办案件历程中网络的物证、书证、视听资料、电子数据等客观性证据质料，经法定程序查证属实且网络程序切合有关执法、行政规则划定的，在刑事诉讼程序中可以作为定案的凭证。
18．公安机关、人民审查院、人民法院可以就案件涉及的证券期货专业问题，商请证券期货羁系机构出具专业认定意见，作为认定案件事实的参考。证券期货羁系机构作出行政处分的案件，进入刑事诉讼程序后主要事实和证据没有爆发重大转变的，公安机关、人民审查院、人民法院可以参考行政处分决议的认定意见。
出具专业认定意见不是治理证券期货刑事案件的必经程序。公安机关、人民审查院、人民法院应当依法认定案件事实的性子，没有专业认定意见的，不影响案件的侦查终结、提起公诉和作出讯断。
五、坚持依法从严攻击
19．深刻熟悉证券期货犯法对金融治理秩序和金融清静的严重危害，坚持依法从重办处，充分验展刑罚的惩办和预防功效。对具有不如实供述罪行或者以种种方法阻碍办案事情，拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于不法运动，不法赚钱特殊重大，多次实验证券期货违法犯法，造成上市公司退市、投资人遭受重大损失、可能引发金融危害、严重危害金融清静等卑劣社会影响或者严重危害效果等情形的犯法嫌疑人、被告人，一样平常不适用相对不起诉、免予刑事处分缓和刑。
20．依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕生意、使用市场和证券诓骗等违法犯法案件。证券刊行人、控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员、金融从业职员等实验证券期货违法犯法的，应当依法从重办处。全链条攻击为财务造假行为提供虚伪证实文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕生意、使用证券期货市场犯法实验配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾通掏空公司资产的外部职员，组成犯法的，应当依法追究刑事责任。
21．准确贯彻宽严相济刑事政策，做到罚当其罪、罪责刑相顺应。关于起劲配合视察、如实供述犯法事实、自动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，依法可以从宽处分；切合认罪认罚从宽适用规模和条件的，遵照刑事诉讼法的划定处置惩罚。依法认定自首、立功、从犯等法定从宽处分情节，不得降低认定标准。
22．加大工业刑适用和执行力度，人民审查院提出量刑建议、人民法院作出讯断，要注重自由刑与工业刑、追缴违法所得并用，加大对证券期货犯法分子的经济处分和工业执行力度。人民审查院、人民法院可以凭证犯法嫌疑人、被告人犯法情形和预防再犯法的需要，依法提出从业榨取建议，作出从业榨取决议。
六、完善协作配合机制
23．完善办案协作机制。证券期货羁系机构和公安机关关于可能涉嫌证券期货犯法线索，可以通过团结情报导侦方法，综合运用数据资源和信息化手段，协同开展行政视察和刑事核查运动。各级人民法院、人民审查院、公安机关和证券期货羁系机构凭证办案需要并依法推行相关手续，盘问涉案证券期货账户生意信息、相关职员的户籍和收支境等涉案信息，调取案件质料，以及商请向被接纳刑事强制步伐的犯法嫌疑人、被告人代为送达执法文书、代为询问，咨询专业性问题的，应当依法相互协助。
24．建设健全信息转达机制。证券期货羁系机构、公安机关、审查机关增强配合协同，注重运用现代科技手段，依法实时转达案件移送、治理信息及协作需求，依托大数据智能化应用手艺，开展资源整合共享，协力提高办案质效。
25．建设健全执法司法团结专项行念头制。人民审查院、公安机关和证券期货羁系机构凭证事情需要开展团结专项行动，集中整治重点环节、新兴领域、高发类型等违法犯法运动；团结挂牌督办大案要案，实时回应市场关切，施展震慑作用。
26．建设健全事情谈判机制。人民法院、人民审查院、公安机关和证券期货羁系机构建设差别层级的谈判制度，解决事情中遇到的执法适用、证实标准等争议问题，消除事情配合制约历程中的不同；剖析研判违法犯法态势，提出治理对策，配合提高事情质效。
27．以暴力、威胁要领阻碍证券期货羁系机构事情职员依法执行职务的，公安机关应当依法处置惩罚，组成犯法的，依法追究刑事责任。
28．人民法院、人民审查院、公安机关要团结事情现实，进一步健全办案机构，增强办案实力，加大办案事情力度。要增强证券期货犯法事情公安、司法步队专业化建设，勉励、支持省级人民法院、人民审查院、公安机关辖区内专业办案能力建设和作育，充分验展办案基地、审讯基地树模效应。通过团结调研、团结培训、宣布典范案例、制订规范性文件等方法，进一步统一执法司法标准与标准，提高治理证券期货犯法案件的能力和水平。
七、附则
29．人民法院、人民审查院、公安机关、证券期货羁系机构治理证券期货违法犯法案件，适用本意见。
30．本意见所指的证券期货犯法，包括刑法第一百六十条、第一百六十一条、第一百六十九条之一、第一百七十八条第二款、第一百七十九条、第一百八十条、第一百八十一条、第一百八十二条、第一百八十五条之一第一款、第二百二十九条（仅限涉及证券期货营业）划定的犯法。
31．本意见自宣布之日起施行，2011年4月27日宣布的《关于治理证券期货违法犯法案件事情若干问题的意见》（证监发〔2011〕30号）同时废止。
