第一章 总 则
第一条 凭证《上海证券生意所股票上市规则》、《上海证
券生意所上市公司自律羁系指引第 5 号-生意与关联生意》、
《中国证监会、中国银保监会关于规范上市公司与企业集团
财务公司营业往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）相关要
求，为有用提防、实时控制和化解山西币游国际环保能源开发股
份有限公司（以下简称“公司”）及子公司、关联公司在与潞
安集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）金融营业中的
资金清静，提防和化解潜在的或突发的危害事务，特制订本
危害预防处置惩罚预案。
第二条 金融营业危害预防处置惩罚应遵照以下原则：
（一）强化治理，重在提防。要求财务公司强化治理，
提高合规意识和危害治理水平，有用提防各项危害；
（二）及早预警，实时处置惩罚。公司应增强对危害的监测，
对危害做到早发明、早报告，并接纳坚决步伐，实时控制和
化解危害，避免危害扩散和伸张，将营业危害降到最低。
第二章 危害预防处置惩罚组织机构
第三条 公司建设危害预防处置惩罚向导组（以下简称“向导
组”），由公司总司理任组长，分担财务的副总司理任副组长，
向导组成员包括公司财务部、证券部等相关部分认真人。
第四条 公司危害预防处置惩罚向导组作为危害应急处置惩罚机
构,一旦财务公司爆发危害,应连忙启动应急预案,并凭证规
定程序开展事情。
第三章 危害信息报告及披露
第五条 公司应按期取得财务公司的资产欠债表、利润
表、现金流量表等财务报告，以及经具有执业资格的会计师
事务所审计的年报，对财务公司的谋划资质、营业和危害状
况举行评估，出具危害一连评估报告，并与公司半年度报告、
年度报告同步披露。
第六条 公司应按期对财务公司资金流动性举行压力测
试，评估财务公司的营业与资金危害，须要时应制作评估报
告并实时向公司董事会举行报告。
第七条 公司与财务公司的资金往来应当严酷凭证有关
执律例则对关联生意的相关要求推行决议程序和信息披露
义务。
第四章 危害处置惩罚程序和步伐
第八条 财务公司泛起下列情形之一的，应连忙启动风
险应急处置惩罚程序：
（一）财务公司违反《企业集团财务公司治理步伐》（银
保监会令 2022 年第 6 号）划定的情形；
（二）财务公司任何一项羁系指标不切合《企业集团财
务公司治理步伐》第 34 条划定的要求；
（三）财务公司爆发挤兑事务、到期债务不可支付、大
额贷款逾期、主要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗或涉及
严重违纪、刑事案件等重大事项；
（四）企业集团及其成员单位爆发可能影响财务公司正
常谋划的重大机构变换、股权生意或者谋划危害等事项；
（五）财务公司于任何会计年度亏损凌驾注册资源金的
30%或一连 3 年亏损凌驾注册资源金的 10%；
（六）财务公司的股东对财务公司的欠债逾期 1 年以上
未送还；
（七）财务公司泛起严重支付�；�；
（八）财务公司被中国银行包管监视治理委员会责令进
行整理；
（九）与关联公司金融营业定价有失公允，损害上市公
司利益的；
（十）其他可能对公司存放资金带来清静隐患的事项。
第九条 上述金融营业突发性危害爆发后，相关事情人
员连忙向公司危害预防处置惩罚向导组报告。向导组应实时相识
信息，整理剖析后启动危害应急处置惩罚程序。对金融营业危害，
任何单位、小我私家不得瞒报、缓报或者授意他人遮掩、缓报、
谎报。
第十条 向导组启动危害应急处置惩罚程序后，应催促财务
公司提供详细情形说明，并多渠道相识情形，须要时组织人
员进驻现场视察危害爆发缘故原由，剖析危害动态，同时，凭证
危害因由和危害状态，落实各项化解危害步伐。
第十一条 针对泛起的危害，公司应接纳有用步伐控制
和化解危害，确保公司资金的清静性不受影响，详细步伐包
括但不限于：
（一）针对泛起的危害，向导组应召开聚会，要求财务
公司起劲接纳步伐，举行危害控制，阻止危害扩散和伸张；
（二）要求财务公司暂缓或阻止发放新增信贷资金；
（三）协助财务公司起劲接纳存量贷款，以合理价钱转
让有价证券等资产，提高资产流动性水平；
（四）在财务公司泛起支付难题时，凭证《章程》的规
定，要求“凭证解决支付难题的现实需要,山西币游国际矿业（集
团）有限责任公司增添响应资源金”；
（五）其他化解危害的有用步伐。
第十二条 有关部分、单位应凭证应急处置惩罚计划划定的
职责要求，听从向导组的统一指挥。各司其职，各负其责，
认真落实各项化险步伐，起劲做好危害处置惩罚事情。
第五章 后续事项处置惩罚
第十三条 突发性危害平息后，向导组要增强对财务公
司的监视，要求财务公司增强资金实力，提高抗危害能力，
重新对财务公司金融营业危害举行评估。
第十四条 向导组要组织财务公司对突发性危害爆发的
缘故原由、造成的效果举行认真剖析和总结，吸收履历、教训，
越发有用地做好金融营业危害的提防和处置惩罚事情。
第六章 附则
第十五条 本预案未尽事宜，凭证《公司法》《证券法》
《上市公司信息披露治理步伐》等有关执法、规则、规范性
文件执行。
第十六条 本预案由公司董事会认真诠释和修订，自公
司董事会审议通事后生效并执行。
